Descripción
Objetivos
Las organizaciones cuya meta es tener éxito a largo plazo necesitan mantener una cultura de integridad y de cumplimiento, así como tomar en consideración las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Integridad y compliance por tanto, no sólo son la base, si no también una oportunidad para una organizacón de éxito y sostenible. ISO 19600 proporciona orientación para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema eficaz de gestión compliance.
En este curso podrás adquirir los conocimientos para implementar en cualquier tipo de organización un Sistema de Gestión Compliance bajo ISO 19600:2015. Tratamos apartado por apartado las recomendaciones y directrices de esta norma, incluyendo interesantes explicaciones y ejemplos reales de su aplicación. El objetivo es dotar al alumno de herramientas y conocimientos necesarios para implementar ISO 19600:2015.
Dirigido a
Directivos, empresarios, abogados, compliance officers, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliante según las directrices y recomendaciones de la norma ISO 19600:2015.
Temario
Temario
Tema 0.- Video sesión: Master Class Gestión del Compliance ISO 19600
Tema 1. Introducción a la Norma ISO 19600:2015
Objetivos fundamentos y principios de ISO 19600 para la gestión del compliance.
Tema 2. Términos y definiciones
Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las guías y directrices de ISO 19600.
Tema 3. Contexto de la Organización
Comprensión de la organización y su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de compliance
Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Compliance
Sistema de Gestión de Compliance y principios de buen gobierno
Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance en la organización
Guia de Programa Compliance
Ejemplo de Programa Compliance
Guia Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
Ejemplo de Ficha de proceso de Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance
Caso práctico identificación de contexto y partes interesadas
Tema 4. Liderazgo
Liderazgo y compromiso
Política de compliance
Responsabilidades, perfiles y funciones relacionadas con compliance (Función de compliance)
Ejemplo de código de conducta compliance
Caso práctico de política compliance
Caso práctico perfil de puesto de Compliance Officer
Tema 5. Planificación
Acciones para tratar riesgos y oportunidades
Objetivos de compliance y planificación para lograrlos
Guía proceso gestión de riesgos compliance
Ejemplo Ficha de proceso gestión de riesgos compliance
Ejemplo de formato matriz y mapa de riesgos de compliance
Tema 6. Soporte
Recursos
Competencia y formación
Toma de conciencia de la cultura de compliance
Comunicación
Información documentada
Guía de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
Ejemplo Ficha de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia
Guía de proceso de comunicación y escalado de información
Ejemplo Ficha de proceso de comunicación y escalado de información
Guia de proceso canal de denuncias
Ejemplo Ficha de proceso canal de denuncias
Guía de proceso de gestión de la información documentada
Ejemplo Ficha de proceso de gestión de la información documentada
Tema 7. Operación
Planificación y control operacional
Establecimiento de controles y procedimientos
Procesos externalizados
Guia de proceso control y seguimiento de terceras partes
Ejemplo de Ficha de proceso control y seguimiento de terceras partes
Ejemplo formato cuestionario debida diligencia
Tema 8. Evaluación del desempeño
Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Informes de compliance
Auditoría interna
Revisión por la Dirección
Guia de proceso de análisis y clasificación de la información
Ejemplo de ficha de proceso de análisis y clasificación de la información
Guia de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
Ejemplo de Ficha de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance
Caso práctico situación de compliance
Tema 9. Mejora
No conformidades y acciones correctivas
Mejora continua
Guía de proceso de no conformidades y acciones correctivas
Ejemplo Ficha de proceso de no conformidades y acciones correctivas
Guía de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance
Ejemplo Ficha de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance