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Sistemas del COMPLIANCE. ISO 19600 del centro INTEDYA IBERICA FORMACION

Programa de Sistemas del COMPLIANCE. ISO 19600

Modalidad: Online
Duración 140
Precio: 1200 €

Descripción

Objetivos

Las organizaciones cuya meta es tener éxito a largo plazo necesitan mantener una cultura de integridad y de cumplimiento, así como tomar en consideración las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Integridad y compliance por tanto, no sólo son la base, si no también una oportunidad para una organizacón de éxito y sostenible. ISO 19600 proporciona orientación para establecer, desarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema eficaz de gestión compliance.



En este curso podrás adquirir los conocimientos para implementar en cualquier tipo de organización un Sistema de Gestión Compliance bajo ISO 19600:2015. Tratamos apartado por apartado las recomendaciones y directrices de esta norma, incluyendo interesantes explicaciones y ejemplos reales de su aplicación. El objetivo es dotar al alumno de herramientas y conocimientos necesarios para implementar ISO 19600:2015.



Dirigido a

Directivos, empresarios, abogados, compliance officers, profesionales del compliance así como estudiantes y profesionales involucrados en el campo de la gestión del cumplimiento que deseen adquirir los conocimientos necesarios para implantar y mantener un Sistema de Gestión de Compliante según las directrices y recomendaciones de la norma ISO 19600:2015.

Temario

Temario

Tema 0.- Video sesión: Master Class Gestión del Compliance ISO 19600



Tema 1. Introducción a la Norma ISO 19600:2015

Objetivos fundamentos y principios de ISO 19600 para la gestión del compliance.



Tema 2. Términos y definiciones

Conceptos y definiciones relevantes para la comprensión de las guías y directrices de ISO 19600.



Tema 3. Contexto de la Organización

Comprensión de la organización y su contexto

Comprensión de las necesidades y expectativas de los grupos de interés en materia de compliance

Determinación del Alcance del Sistema de Gestión de Compliance

Sistema de Gestión de Compliance y principios de buen gobierno

Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance

Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance en la organización



Guia de Programa Compliance

Ejemplo de Programa Compliance

Guia Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance

Ejemplo de Ficha de proceso de Identificación y mantenimiento de las obligaciones de compliance

Caso práctico identificación de contexto y partes interesadas

Tema 4. Liderazgo

Liderazgo y compromiso

Política de compliance

Responsabilidades, perfiles y funciones relacionadas con compliance (Función de compliance)



Ejemplo de código de conducta compliance

Caso práctico de política compliance

Caso práctico perfil de puesto de Compliance Officer

Tema 5. Planificación

Acciones para tratar riesgos y oportunidades

Objetivos de compliance y planificación para lograrlos



Guía proceso gestión de riesgos compliance

Ejemplo Ficha de proceso gestión de riesgos compliance

Ejemplo de formato matriz y mapa de riesgos de compliance

Tema 6. Soporte

Recursos

Competencia y formación

Toma de conciencia de la cultura de compliance

Comunicación

Información documentada



Guía de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia

Ejemplo Ficha de proceso de gestión de RRHH y toma de conciencia

Guía de proceso de comunicación y escalado de información

Ejemplo Ficha de proceso de comunicación y escalado de información

Guia de proceso canal de denuncias

Ejemplo Ficha de proceso canal de denuncias

Guía de proceso de gestión de la información documentada

Ejemplo Ficha de proceso de gestión de la información documentada

Tema 7. Operación

Planificación y control operacional

Establecimiento de controles y procedimientos

Procesos externalizados



Guia de proceso control y seguimiento de terceras partes

Ejemplo de Ficha de proceso control y seguimiento de terceras partes

Ejemplo formato cuestionario debida diligencia

Tema 8. Evaluación del desempeño

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Informes de compliance

Auditoría interna

Revisión por la Dirección



Guia de proceso de análisis y clasificación de la información

Ejemplo de ficha de proceso de análisis y clasificación de la información

Guia de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance

Ejemplo de Ficha de proceso de seguimiento, medición e informes de compliance

Caso práctico situación de compliance

Tema 9. Mejora

No conformidades y acciones correctivas

Mejora continua



Guía de proceso de no conformidades y acciones correctivas

Ejemplo Ficha de proceso de no conformidades y acciones correctivas

Guía de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance

Ejemplo Ficha de proceso de auditoría interna al Sistema de Gestión de Compliance

Información Adicional

Requisitos Especiales de Acceso

No se establecen requisitos previos, pero los requisitos para la obtención del título son los siguientes:



Lectura/Estudio del material didáctico completo

Visionado de los videos formativos

Completar al menos el 100 % de las autoevaluaciones

Envío y superación del CASO PRÁCTICO

Superar el examen final de Intedya con una nota superior al 60 % (3 intentos máximo)

Superar el examen final de NQA con una nota superior al 70 % (3 intentos máximo)



Títulación Otorgada

Experto en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600 emitido por INTEDYA



Certificado de Competencia académica emitido por NQA
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